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因多项违规，大公国际被北京证监局采取责令改正监管措施

来源：爱乐趣网时间：2021年07月09日 20:06

原标题：因多项违规，大公国际被北京证监局采取责令改正监管措施

7月9日，北京证监局对大公国际资信评估有限公司（下称大公国际）采取责令改正监管措施，要求其于6个月内完成整改并按月提交书面整改报告。

北京证监局披露的文件显示，大公国际存在以下违规事实：部分项目评级模型定性指标调整依据不充分；部分项目评级模型定性指标缺乏调整标准；个别项目评级模型定性指标调整理由依据不匹配；个别项目未对影响受评主体偿债能力的重要因素进行必要分析；个别项目复评过程中，根据非复评申请理由调增模型定性指标得分且调增依据不充分，直接影响评级模型结果上升一个子集；个别项目未按规定开展现场考察与访谈，评级业务档案缺失。

这也是大公国际今年第二次收到监管机构的处罚。此前根据中国人民银行营业管理部2021年6月的公告，大公国际被罚款1460.50万元，主要原因是未按照法定程序开展评级业务、违反独立性要求和违反评级作业的一致性原则等。值得注意的是，中国人民银行营业管理部的在此次处罚中，被处罚人还包括大公国际的评级总监和董事会秘书。

大公国际成立于1994年，此前因为在评级业务中涉及典型的利益冲突违规行为，于2018年被交易商协会和北京证监局勒令停业整顿，后于2019年正式被国资进行战略重组。中国国新控股有限责任公司以2900万元认缴金额对大公资信持股58%，另外两家股东北京仕行宏良投资管理咨询有限公司和天津国盛企业管理合伙企业分别持股33%和9%。

在监管要求日趋严格、市场机制不断完善的背景之下，中国人民银行营业管理部于今年1月11日对另一家评级机构东方金诚也开出了594.5万元的罚单，主要原因是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求和违反评级作业的一致性原则。

今年3月份，央行会同国家发改委等部门联合起草《关于促进债券市场信用评级行业高质量健康发展的通知（征求意见稿）》，明确提出：信用评级机构应当构建以违约率为核心的评级质量验证机制，制定实施方案，逐步将高评级主体比例降低至合理范围内，形成具有明确区分度的评级标准体系。